徐汇区首例全链条打击股票场外配资案宣判 涉案金额达3.89亿元

没有相关从业资质

被告人徐某、李某与何某

决定从事股票场外配资业务

股票交易金额达3.89亿元

非法配资金额约3200万元

由徐汇区检察院提起公诉的何某非法经营案日前宣判。徐汇区首例全链条打击股票场外配资金融犯罪活动案件“落槌”。

2021年5月至2022年1月，徐某、李某与何某三人约定，由何某负责提供搭建证券交易平台的技术，徐某负责联系资方，提供出入金账户等运营业务，李某负责网站注册域名、资金结算等，承办检察官顾伟介绍说：

三人陆续搭建并上线，运营了多个网站进行股票买卖，并且收取高额的佣金利息，进而盈利。我们在办理本案的过程中，对违法搭建证券交易平台技术，提供出入金账户，招揽客户、结算资金等前中后端的所有环节进行了全链条打击。

股民会选择这种非法的交易平台，愿意承担高风险并支付高佣金，原因在于涉案平台以1至9倍的杠杆吸引客户。

该案另一名承办检察官常尚德介绍，本案案发系股民刘先生向涉案平台提供的银行账户转入20万元后，不到一个月时间损失了14万余元，之后，发现该APP无法打开，剩余保证金一时无法取出，刘先生以为被诈骗，遂于2022年1月报警。公安机关经侦查发现，像刘先生这样在涉案平台用高杠杆炒股的客户还有160多名。

本案是共同犯罪，多名被告人之间分工协作。本案的被告人何某主要负责技术，另外两名被告人负责别的工作，三人共同完成股票配资平台从搭建到运营的过程。

据了解，这种客户先将保证金打入平台指定的个人银行账户，再由“资方”提供客户要求的保证金倍数进行配资，然后通过将证券主账户分仓为若干子账户，让客户对接股票大盘进行炒股的模式，涉案平台不仅能赚取高额交易佣金及配资利息，还能够通过在软件设置低限强制平仓功能，让自己稳赚不赔，而风险，则全部由客户承担。

“刘先生便是如此，不但在短时间内多次被强行平仓损失大量资金，最后更是遇上平台更换网址，客服人员忘记退还他保证金的情况。” 检察官常尚德说。

2022年1月至2月，何某、徐某、李某陆续到案，经审计及认定，2021年5月至案发，相关证券交易金额达3.89亿余元，配资金额3200万元。去年4月，徐汇区检察院依法对徐某、李某提起公诉，徐某、李某因犯非法经营罪，被判处有期徒刑五年十个月、五年六个月。

根据《证券法》规定，设立证券公司应当具备注册资本、企业资质等相应条件，并经国务院证券监督管理机构批准。证券公司也需要持有相关“融资业务”的牌照，才能按照相关规定给客户提供融资服务，过程中需要受到多重监管。常尚德说，本案中何某等人的违法行为扰乱了证券市场秩序。

被告人提到他们使用了分仓软件的技术，从平台来看，一个个投资人是使用自己注册的账号。其实，从证券公司来看，哪怕是10个投资人，其背后在证券公司开户的是一个账户，所以没法掌握真正的市场交易情况。

今年5月，何某因犯非法经营罪，被徐汇区提起公诉并开庭审理。

宣

判

判决如下：

一.被告人何某犯非法经营罪，判处有期徒刑5年两个月，并处罚金人民币8万元;

二.被告人的违法所得应予追缴，扣押在案的犯罪工具予以没收。

股票场外配资，将股票市场变为“赌场”，带来的社会危害不可预估。检察官顾伟提醒，股市有风险，投资者不要心存侥幸，抱着“以小博大”的心理，杠杆加持需要更加谨慎。

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