<配资之家>2016年11月26日财信网：证监会周五新闻发布会介绍场外配资处罚情况

2016/11/26

财信网综合消息 证监会周五举行例行新闻发布会，就打击市场操纵违法行为专项执法行动部署情况、对场外配资违法违规案件处罚情况进行了介绍。

处罚场外配资违法违规案件

近日，证监会依法对场外配资中证券违法违规案件作出行政处罚。

依据《证券法》第197条规定，证监会决定：(1)没收恒生网络违法所得约10986万元，并处以约32960万元罚款;对责任人员刘曙峰、官晓岚给予警告，并分别处以30万元罚款。(2)没收同花顺公司违法所得约217万元，并处以约653万元罚款;对责任人员朱志峰、郭红波给予警告，并分别处以10万元、5万元罚款。(3)没收铭创公司违法所得约949万元，并处以约2848万元罚款;对责任人员刘照波、谢承刚给予警告，并分别处以20万元罚款。

依据《证券公司监督管理条例》第84条规定，证监会决定：(1)对广发证券责令改正，给予警告，没收违法所得约680万元，并处以约2041万元罚款。(2)对海通证券责令改正，给予警告，没收违法所得约2865万元，并处以约8595万元罚款。(3)对华泰证券责令改正，给予警告，没收违法所得约1823万元，并处以约5470万元罚款。(4)对方正证券责令改正，给予警告，没收违法所得约786万元，并处以约1572万元罚款。

依据《证券法》第197条规定，决定：(1)没收福诚澜海违法所得约164万元，并处以约492万元罚款;对责任人员丁凯、罗程元、王暾给予警告，并分别处以30万元、15万元和15万元罚款。(2)没收杭州米云违法所得约1549万元，并处以约4648万元罚款;对责任人员柳阳给予警告，并处以30万元罚款。(3)对南京致臻达处以60万元罚款;对责任人员马强给予警告，并处以30万元罚款。(4)没收浙江丰范违法所得约1212万元，并处以约3637万元罚款;对责任人员石敏军给予警告，并处以30万元罚款。(5)没收臣乾金融违法所得约296万元，并处以约889万元罚款;对责任人员孙肖给予警告，并处以30万元罚款。(6)没收黄辰爽违法所得约26万元，并处以60万元罚款。

通报专项执法部署情况

为了保持对操纵市场违法违规行为打击的高压态势，维护证券市场稳定健康发展，证监会稽查部门决定于近日部署开展 “打击市场操纵违法行为专项执法行动”，将16起涉嫌市场操纵案件纳入此次专项打击行动。这是证监会继部署IPO欺诈发行及信息披露违法违规专项执法行动后，开展的又一次专项执法行动。

近年来，操纵案件逐步呈现以下趋势特点：一是涉及新领域、新类型、新手法案件增多，除涉及沪深交易所市场操纵违法行为以外，还涉及新三板、国债期货、商品期货和债券市场操纵等违法行为，随着互联网的发展，传统操纵类型亦有利用新技术、新业务实施操纵的变化趋势。二是操纵手法多样化，操纵市场的违法人员采用虚假申报、尾市拉抬、连续买卖、自买自卖等多种违法手段进行市场操纵。三是个别违法主体曾多次被稽查部门查处或被交易所采取自律监管措施，屡教不改，恣意妄为，违法违规主观恶性强。四是个别当事人企图通过更换账户、跨区域开设银行证券账户、境外下单等方式逃避调查，更有甚者借道信托、资管及其他创新业务隐匿自身违法行为。

此次专项执法行动是以交易所在日常工作中发现的异常交易违法违规案件线索为基础。16起重点案件中涉及：某财经频道知名证券类嘉宾主持人“黑嘴”操纵案;“民间炒股高手”以代客理财为由募集资金通过多种手法操纵市场案;综合运用虚假申报、连续交易、盘中拉抬、对倒、封涨停等多种违法手段操纵市场案，以及一些市场关注度高、交易金额、获利金额巨大，操纵多只股票，或涉案主体为“累犯”、“惯犯”的操纵市场案件。

证监会新闻发言人邓舸25日回应媒体关切表示，近期清理整顿各类交易场所部际联席会议办公室已作出部署，各地正在对地方各类交易场所进行摸底排查，目前这项工作仍在进行过程当中。证监会正在牵头部署对地方各类交易所进行新一轮核查。