<配资之家>证监会严查私募配资，清理违规资管产品

2015年11月27日，证监会召开新闻发布会，新闻发言人张晓军发布六项内容：一是方星海副主席会见伦敦证券交易所首席执行官一行；二是进一步规范发行审核权力运行；三是稳步推进上市公司分行业监管，提升监管效能；四是依法对7宗大股东违法违规案件作出行政处罚决定；五是关于规范证券期货经营机构涉嫌配资的私募资管产品相关工作的情况；六是注册制推进的有关进展情况（以上内容详见官网要闻、证监会公告、新闻发布会栏目），最后回答了记者关心的问题。

1、问：近日，证监会向各证监局下发了《关于规范证券期货经营机构涉嫌配资的私募资管产品相关工作的通知》。有媒体报道，证监会要求各证券期货经营机构清理整顿所管理的涉嫌从事配资等违法证券业务活动的私募资管产品，请问此事是否属实？对此证监会有何评价？

答:为进一步做好清理整顿违法从事证券业务活动工作，巩固前期清理整顿工作成果，根据《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》（证监会公告19号）等有关规定，证监会日前下发了《关于规范证券期货经营机构涉嫌配资的私募资管产品相关工作的通知》（以下简称《通知》）。《通知》要求：一是各证监局在中国证券投资基金业协会前期摸排数据的基础上，督促辖区证券期货经营机构进一步甄别、确认涉嫌配资的相关私募资管产品。二是《通知》明确了需规范的三类私募资管产品范围及标准，相关数据核实与后续清理规范应按该既定标准进行。三是分类推进清理规范工作，坚决清理私募资管产品中下设子账户、分账户、虚拟账户等情形，有序规范涉嫌配资的优先级委托人享受固定收益、劣后级委托人以投资顾问等形式直接执行投资指令参与股票投资的私募资管产品。四是持续关注利用“一人多户”、线上转线下等新型场外配资及其风险，督促各证券期货经营机构建立健全识别、监测、防范场外配资活动的工作制度和流程。

《通知》旨在前期清理整顿工作基础上，进一步全面排查证券期货经营机构涉嫌配资的私募资管产品情况，继续按照“摸清底数、突出重点、疏堵结合、稳妥处置”的原则，有序推进清理整顿工作，促进资本市场长期稳定运行。

2、问：能否介绍一下注册制推进的最新进展情况？

答：推进股票发行注册制改革是党中央、国务院作出的重大决策部署，对于进一步理顺政府和市场关系，扩大资本市场包容性和覆盖面，提高直接融资比重，激发创新创业活力，促进我国经济平稳增长和转型升级，具有重要意义。

目前，推进股票发行注册制改革的各项准备工作有序开展。证监会和证券交易所正在组织研究与注册制相关的配套规章和规则。

注册制改革将坚持市场化、法治化取向，建立健全市场主体各负其责的体系，保护投资，便利融资，把握好改革的节奏、力度和市场可承受度的关系，统筹兼顾、循序渐进，确保市场稳定运行。

3、问：网络上流传《关于取消证券公司自营股票每天净买入要求的通知》文件，请问是否属实？

答：我会日前下发了该文件，相关情况属实。

4、问：近日，媒体报道中国证券业协会叫停融资类收益互换，请问是否属实？

答：在近几年的创新发展中，为适应客户风险管理的需求，证券公司探索开展了场外衍生品业务。但实践中，部分证券公司利用收益互换业务向客户融资买卖证券，实际演变为一种配资行为，偏离了衍生品作为风险管理工具的本原。近日，出于对市场整体风险的考虑，为规范证券公司场外衍生品业务，中国证券业协会根据有关自律管理规则，要求证券公司不得通过场外衍生品业务向客户融出资金，供客户进行证券交易。其他满足客户风险管理等合理需求的场外衍生品业务仍可正常开展。证券公司应当通过规范的融资融券业务为客户提供融资买入证券的服务。